貴州銀行及5家分行今年因理財(cái)、消費(fèi)貸和內(nèi)控不到位受處罰被罰395萬(wàn)元

2021/3/15 15:44:43 挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 3月15日消息，貴州銀行（06199.HK)今年以來(lái)因?yàn)槔碡?cái)、消費(fèi)貸和內(nèi)控不到位等多種原因收到處罰函，總部和5家分行累計(jì)被有關(guān)部門罰款395萬(wàn)元。

超過百萬(wàn)的罰單兩張罰單都是給貴州銀行總部。

最大罰單為120萬(wàn)元。被處罰原因是因?yàn)榇箢~風(fēng)險(xiǎn)暴露管理整體缺位；股權(quán)管理混亂，未按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押；關(guān)聯(lián)交易管理薄弱，向關(guān)系人（關(guān)聯(lián)方）發(fā)放信用貸款。

另外一張罰單金額為110萬(wàn)元。被處罰原因是因?yàn)槟娉绦蛘{(diào)整內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，理財(cái)產(chǎn)品相互調(diào)節(jié)收益、部分理財(cái)投資業(yè)務(wù)不審慎；同業(yè)授信流于形式、部分同業(yè)業(yè)務(wù)不審慎；違規(guī)借助通道發(fā)放委托貸款，資金用于限制性領(lǐng)域。

貴陽(yáng)友誼支行、黔西南分行、安順分行、遵義分行和六盤水分行則因?yàn)橘N現(xiàn)資金回流出票人賬戶、“三查”不盡職、違規(guī)發(fā)放“保捷貸”、內(nèi)控管理不到位等原因分別處于20萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等。

另外，貴州銀行還有許安、李志明、周貴昌等13名管理人員因?yàn)楦鞣N違規(guī)被處罰5萬(wàn)元。

貴州銀行

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